ASIC对AxiCorp Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可证(AxiCorp，AFS许可证318 232)施加了附加条件，以确保AxiCorp为其场外(OTC)衍生品业务制定适当的合规安排。
在其他AFS许可条件下：
AxiCorp必须任命一名独立专家进行审查并评估AxiCorp是否具有适当的程序和内部控制措施，以确保遵守其监管义务;
要求独立专家从审核中识别出补救措施，AxiCorp必须向ASIC提供计划，阐明其拟实施的补救措施;
在2022年12月31日之前，AxiCorp必须至少维持三名同等的全职合规人员;和
在2022年12月31日之前，AxiCorp不得任命任何公司授权代表。
还要求AxiCorp向ASIC提供AxiCorp内部高管的证明。高级管理人员必须确认他们对AxiCorp采取了所有必要的补救措施感到满意，并且AxiCorp采取了适当的合规措施以确保其及其代表遵守金融服务法。
如果未在规定的时间提供行政证明，则AxiCorp必须采取一切必要步骤停止新客户入职，并且只要证明仍然有效，就不向AxiCorp在澳大利亚提供的金融服务收取客户佣金或其他费用杰出的。
2020年1月2日，ASIC发现AxiCorp不遵守某些金融服务法律，即满足以下要求的ASIC，将AxiCorp的AFS许可证暂停了四个月：
将客户资金存入澳大利亚授权的存款机构的帐户中;
遵守客户资金报告规则;
向ASIC提交产品披露声明使用通知;
遵守ASIC衍生交易规则;和
在到期日之前向ASIC提交财务报表。
当天，AxiCorp向行政上诉法庭(Tribunal)申请了ASIC的停职决定(20-019MR)的审查和中止。
法庭批准了暂缓执行该禁令，这意味着AxiCorp可以在2020年1月2日之后根据其AFS许可继续提供金融服务，等待对ASIC决定的最终审查。
在施加附加许可条件之后，ASIC和AxiCorp向法庭提交了拟议的同意书，搁置了中止AxiCorp的AFS许可的决定。2021年3月9日，法庭下达了命令，并搁置了中止裁决的决定。
背景
ASIC在2018年6月28日发布了REP 579零售OTC衍生品领域的改进惯例，发现零售OTC领域的被许可人的惯例(保证金外汇，差价合约和二元期权)未达到ASIC的预期。ASIC将继续采取行动改善发行人的合规性。
2019年8月，ASIC释放了OTC二进制期权和CFD的REP 626消费者损害，详细介绍了ASIC提出的解决OTC二进制期权和CFD所造成的消费者损害的行动。
